DOT认证初步评估和调查
一台测试样品的测试失败，不是特殊车辆或摩托车辆设备项目没有达到一个特殊的FMVSS要求的证据。而是，一个可能的问题迹象,它能引发一个全面的技术调查。第一个行动就是通过电话通知制造商测试失败。这可以使制造商立即采取行动全面地调查车辆或有关的摩托车辆设备项目。
制造商可以选择在测试实验室与OVSC测试工程师参加一个技术会议。在这一调查期间，制造商将被给予机会以回顾测试程序、测试仪表校正、详细的测试结果、检查失败的车辆和设备项目和实验室人员的问题。这遵照初步评估文件的开始。一封初步评估的信件被寄到制造商要求证明测试数据连同检验和其他质量控制信息。初步评估信回应数据被OVSC测试工程师分析。在完成这些分析后，与制造商代表一起开一个技术会议，讨论未解决的问题和任何计划了的所有者通知以及制造商的补救行动。在技术会议后，做出一个决定，是否有一个与FMVSS要求不符合的明显迹象，是否升级调查到依从调查（CI）。一份依从调查信可以寄给制造商要求额外的信息。再测试也可以使用同一的车辆或摩托车辆设备项目执行。
在所有信息被收集到后，OVSC工程师将对这些数据做一个透彻的分析。另外，还要检验制造商使用的证明测试程序和设备。分析制造商证明测试结果和OVSC测试结果的任何差异并尝试确定这些差异的原因。
基于所有可利用的信息，OVSC主管做出决定是结束PE文件还是CI文件，如果指出一个不符合项，还将继续进行调查。制造商收到一份CI信件，信件说明代理处正在进行调查，显示了一个制造商恢复行动的开始。如果没有恢复行动被制造商宣布，安全保证首席助理会做出一个不符合要求的最初决定并且事件将递交到首席律师办公室做合适的诉讼。
上面描述的过程是相当简单化的事件。在某些场合，可能会有额外的测试实验室的调查或制造商的测试和制造的设备，额外的技术会议和互相通信交流。
一旦事件转交到首席律师办公室，处理程序将非常正式。依照公法89-563，完整的程序要求，在安全保证首席助理会做出一个不符合要求的最初决定后，提供给制造商或任何其他有关的当事人一个提出意见的公平听讼的机会，最终的不符合决定由管理员代理处做出。
